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法务、合规、内控、风险“四位一体”融合管理体系
详细内容：
法务、合规、内控、风险“四位一体”融合管理体系
在当今全球经济一体化和监管环境日益严格的背景下，企业面临着前所未有的风险挑战。为确保稳健运营和可持续发展，构建并实施法务、合规、内控、风险“四位一体”的融合管理体系成为企业风险管理的新常态。
一、理解“四位一体”的核心内涵
法务管理：涉及企业法律事务的处理，包括但不限于合同审核、知识产权保护、诉讼管理等，确保企业行为合法合规。
合规管理：旨在建立和维护企业合规文化，确保企业活动符合内外部法规、标准及政策要求，预防违规风险。
内控管理：通过制度、流程的设计与执行，监控企业运营活动，确保资源有效使用，预防、发现并纠正错误或舞弊行为。
风险管理：涵盖风险识别、评估、监控和应对全过程，旨在降低不确定性对企业目标的影响，包括战略、运营、财务等多层面风险。
二、融合管理体系核心策略
（一）确立高层战略导向
1. 高层共识与承诺企业高层管理层必须首先认识到“四位一体”融合的紧迫性和重要性，自上而下地推动融合战略的实施，确保从战略层面到执行层面的全面支持和资源分配。
2. 组建跨部门领导团队建立由高层直接参与的融合工作领导小组，成员涵盖法务、合规、内控、风险管理及主要业务部门负责人，确保决策的全局性和协调性。
（二）优化组织结构与流程
1. 整合管理体系对现有的法务、合规、内控和风险管理流程进行梳理，消除重复与冲突，整合成统一的风险管理框架，实现流程的标准化和高效化。
2. 跨部门协同机制建立定期的跨部门沟通会议和信息共享平台，促进不同职能间的及时交流与合作，确保风险的快速响应与处理。
（三）强化风险识别与评估
1. 统一风险语言与评估标准制定统一的风险分类和评估标准，确保全公司范围内对风险的认识和评估具有一致性，便于风险的综合管理和优先级排序。
2. 应用先进风险管理工具采用风险管理软件、大数据分析等先进技术手段，提升风险识别的精准度和风险评估的效率，实现风险的动态监控。
（四）文化建设与人才培养
1. 培育合规文化构建以合规为基础的企业文化，通过培训、宣传、激励机制等多种方式，提高全体员工的合规意识和风险管理能力。
2. 专业人才培养与引进加大对法务、合规、内控、风险管理专业人才的投资，无论是内部培养还是外部引进，确保团队的专业能力和知识结构能够满足融合工作的需求。
（五）技术驱动与数字化转型
法务、合规、内控、风险管理工作是企业运营中不可或缺的部分，它们共同构成了企业内部管理的基石，确保企业行为合法、合规，减少运营风险，保障企业稳健发展。随着科技的进步和数字化时代的到来，这些领域正经历着深刻的变革，技术驱动与数字化转型成为提升工作效率、增强风险防控能力的关键途径。
1.技术驱动的主要方面
（1）人工智能与机器学习：利用AI和机器学习技术可以自动化处理大量合同审查、合规性检查等重复性工作，提高效率并减少人为错误。例如，智能合约审查系统能够自动识别合同中的关键条款、风险点，提供法律建议或预警。
（2）大数据分析：通过收集和分析企业内外部数据，可以更准确地识别潜在的风险点、合规问题和内部控制缺陷。大数据技术还可以帮助企业构建风险预测模型，提前采取措施避免风险发生。
（3）云计算与SaaS平台：云技术的应用使得合规管理、内控流程等可以在线进行，便于跨部门协作和信息共享，同时SaaS（Software as a Service）平台提供了灵活、可扩展的服务模式，降低了企业的IT成本和维护难度。
（4） 区块链技术：在供应链管理、金融交易等领域，区块链技术可以增强透明度，防止数据篡改，确保交易的可追溯性和合规性，对于加强内部控制和风险管理具有重要意义。
2.数字化转型的路径
（1）制定数字化战略：企业首先需要明确数字化转型的目标、重点和实施路径，确保法务、合规、内控、风险管理与企业整体数字化战略相协调。
（2）整合信息系统：建立或升级现有的IT系统，实现数据的集中管理和互联互通，打破信息孤岛，为数据分析和决策支持提供坚实的基础。
（3）培养数字化人才与文化：鼓励员工学习新技能，如数据分析、AI应用等，同时营造一个拥抱变化、鼓励创新的企业文化，确保数字化转型得到组织上下的一致支持和参与。
（4）持续优化与迭代：数字化转型是一个持续的过程，需要定期评估技术应用的效果，根据反馈进行调整和优化，引入新的技术和工具以应对不断变化的市场环境和监管要求。
（六）持续监督与改进机制
1. 内部审计与评估建立定期的内部审计和自我评估机制，检查融合工作的执行情况，及时发现并解决问题。
2. 持续优化与创新鼓励创新思维，根据内外部环境变化和评估结果，不断调整和优化风险管理策略与流程，确保体系的灵活性和适应性。
法务、合规、内控、风险“四位一体”融合工作的核心策略，不仅需要高层的战略引领、组织结构的优化、流程的整合与标准化，还需要文化的深度植入、技术的创新应用，以及持续的监督与改进机制。只有这样，企业才能在复杂多变的市场环境中，有效应对各种风险挑战，确保长期稳定发展。
三、实施案例
法律是治国之重器，法治是国家治理体系和治理能力的重要依托。中央企业作为中国共产党执政兴国的政治基础和经济支柱，是党和国家治理体系的重要组成部分。践行法治央企建设，全面实施依法治企是全面依法治国战略在国民经济领域贯彻实施的具体体现，更是中央企业增强市场竞争力实现高质量发展的内在要求和必然选择。
中国长江电力股份有限公司作为经国务院批准，由中国长江三峡集团有限公司作为主发起人设立的股份有限公司，自成立起就秉持“诚信经营、规范治理、信息透明、业绩优良”经营理念，实现了公司快速健康发展。近年来，公司按照“治理完善、管理规范、经营合规、守法诚信”的法治央企建设总要求，进一步完善依法治理体系，健全法务管理职能，为公司改革发展提供了积极支撑与全面保障。
（一）坚持顶层推动，持续完善公司依法治理体系
健全的公司治理结构是保障依法治企的基本前提。长江电力自成立上市起就建立了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构，并不断完善。党的十八届四中全会以来，公司着力强化顶层推动，坚持将加强党的领导与完善公司治理结构相结合，坚持以公司章程为统领、以董事会为决策中心，推动实现党委把关定向与董事会科学决策有机统一，将制度优势更好转化为治理效能。
加强党的领导，充分发挥公司党委把方向、管大局、促落实作用。通过践行“双向进入、交叉任职”的组织架构，修订完善公司章程、“三重一大”决策制度以及《党委前置研究事项清单》，明确党委在公司治理结构中的法定地位。聚焦谋全局、议大事、抓重点，明确了公司党委会前置审议事项和决策事项，确保将党的领导融入公司治理，充分发挥党组织把方向、管大局、促落实作用，既不缺位失位，也不错位越位。
建好建强董事会，落实董事会定战略、做决策、防风险职责。董事会是公司治理结构的关键组成部分。长江电力按照管理理念先进、履职经历丰富、专业背景多样、能力结构互补的原则，持续完善董事会人员组成，目前董事会成员中包括财务、金融、技术、法律等多个领域专家，且均具有大型国有企业履职经历，为董事会高效运转奠定坚实基础。通过强化各专门委员会专业议事职能，完善会前积极沟通、会上充分讨论的审议机制，为董事充分发表独立、专业的决策意见提供机制保障，保障董事会科学决策、民主决策、依法决策。
完善以章程为统领的法人治理制度体系，持续优化依法治理、科学决策的公司治理制度体系。公司章程与法人治理制度是企业治理的“基本法”和“组织法”，构成了公司法人治理的基本架构。长江电力作为大型国有上市公司，严格按照公司法、证券法以及国资委和证监会的监管要求制定公司章程及法人治理制度，并结合公司改制上市、重大资产重组以及发行全球存托凭证在伦敦证券交易所上市等资本运作与业务发展步伐，持续修订完善以公司章程为核心、20多项法人治理制度为支撑的法人治理制度体系，及时回应最新监管要求与公司经营发展的实际需求，保障公司运营管理合规高效，切实维护公司全体股东利益。
切实加强法治央企建设组织领导，明确主要负责人、总法律顾问在推进法治建设中的责任。印发了《主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》，明确了董事长、党委书记、总经理推进法治建设的职责。成立了主要负责人任组长的公司法治建设领导小组。修改《公司章程》，将总法律顾问制度写入章程，明确总法律顾问为公司高级管理人员。公司主要负责人定期听取法治工作报告，公司年度工作报告、董事会年度报告将法治工作情况作为内容之一。主要领导抓法治建设，进一步增强工作合力，有效构筑上下联动、部门协同的法治建设大格局。
（二） 坚持深度融合，拓展法务管理职能，发挥引领支撑作用
随着全面深化改革与全面依法治国战略的纵深推进，中央企业的市场化、法治化与国际化水平快速提升，公司法务管理方式也随之调整。近年来公司法务管理机构坚持融入中心，服务大局，按照法律服务“靠前一步，走深一步”的要求，推动法务管理机构立足制度、合同和重要决策审核率100%等基础职能上，进一步向合规管理、业务赋能等方面拓展，切实与企业的改革与发展深度融合。
面对国企改革进入深水区和攻坚期的新形势，公司坚持在法治框架下推进各项改革工作，坚持在深化改革中发挥法治引领作用。一方面注重运用法治思维谋划改革顶层设计，以法律底线划定改革红线，通过深度参与公司各项改革相关制度与方案设计，为公司深化混合所有制改革、加强董事会建设、完善市场化用工机制与薪酬分配制度等重大改革事项确定行动框架与执行依据，切实运用法律规则平衡好各方利益。另一方面注重运用法治手段推动改革实施，通过强化法律审核，开展法律监督，确保各项改革工作始终在依法合规的轨道上有序推进。
立足新发展阶段，中央企业肩负着加快构建新发展格局的重任，在共建“一带一路”，实现“碳达峰”“碳中和”等发展目标中承担重要使命。公司坚持以法治理念推动高质量发展，在发展中发挥法务工作的支撑作用。法务管理机构结合日常法律审核与项目参与经验，主动围绕公司发展中的重点领域与新业务进行前瞻性研究与经验总结，通过编制法律风险提示与合规指引，开展专题培训与座谈等多种方式为业务发展“赋能”，通过不断完善全面覆盖纵向延伸的法治工作体系，健全重点跟踪、全程参与的法律工作机制，为公司拓展国际化经营、新能源和智慧能源建设、科技创新等提供法律支撑，为建设世界一流清洁能源上市公司提供法治动能。
顺应新时期合规管理要求，实现管法务向法务与合规统一管理转变。公司总法律顾问任公司合规委员会主任，法务部门归口管理公司合规业务，组织制定公司合规管理系列制度和合规手册，针对合规重点领域编制合规管理指引，开展合规审查与管理培训，督促指导下属公司建立合规管理组织体系和工作机制，为公司规范管理和业务发展，尤其是境外业务开展提供了法治力量。
（三）坚持协同发力，探索构建法律合规内控风险一体化管理机制
依法治企是一项系统工程，贯穿于企业生产经营运行管理的全过程。近年来，公司围绕“强内控、防风险、促合规”，在已有法务、风险、内控与合规管理体系的基础上，着力探索构建法律合规内控风险一体化管理机制，形成了以制度为根基、以流程为载体，各业务单位与职能管理部门紧密衔接、运转流畅的管理体系，充分发挥管理合力，确保将法治的理念落实在公司的每项具体业务和每个生产经营环节之中。
以制度为根基，建立业务全覆盖，横向到边、纵向到底的规章制度体系，构建公司治理的根基。“经国序民，正其制度”，规章制度是公司依法治企的基本框架。为保证法律法规监管要求等在企业经营运行过程中落到实处，公司法务管理部门全面统筹建设公司规章制度体系，定期识别评估外部合规要求和内部管理需求，科学编制公司制度修编计划，建立制度分层分级审批机制，创建了集公司和内部各单位制度审批、印发、浏览、动态、统计、检索以及重要岗位可视化权限指引为一体的信息化制度管理平台，有效提升了公司制度管理水平和制度执行使用效益，筑牢了依法治企的制度基础。
以流程为载体，建立基于岗位职责的内控与合规审查机制，推动合规、风险、内控管理融合。业务流程是企业运行的血脉和经络，为保障在依法合规风险可控前提下业务流程的高效顺畅运转，公司以业务流程链条梳理为起点，通过多部门协同配合共同参与，厘清业务流程链中的审查人岗位，梳理各业务流程风险点和关键控制点，拟定各业务岗位的内控与合规审查要点；同时充分利用信息化手段，打通已有各业务信息系统数据库，将审查要点嵌入招标采购、合同管理等10多个重要业务流程，形成基于岗位职责的内控与合规审查机制，实现了业务信息系统在流程处理过程中对业务经办人、业务负责人、法律审核人等不同审查角色按岗位进行内控与合规审查要点的逐一提示和确认的功能，通过流程审核的信息化、标准化与可视化确保公司业务开展能够 “看得清风险，守得住底线，管得了流程，用得好法律”，实现内控、合规和风险管理在业务中的融合。
踔厉奋发、笃行不怠。近期国资委印发了《关于进一步深化法治央企建设的意见》，对新时期央企法治建设提出了新要求，公司将按照健全五大体系、提升五项能力要求，筑牢公司行稳致远的坚实法治基础。
一、理解“四位一体”的核心内涵
法务管理：涉及企业法律事务的处理，包括但不限于合同审核、知识产权保护、诉讼管理等，确保企业行为合法合规。
合规管理：旨在建立和维护企业合规文化，确保企业活动符合内外部法规、标准及政策要求，预防违规风险。
内控管理：通过制度、流程的设计与执行，监控企业运营活动，确保资源有效使用，预防、发现并纠正错误或舞弊行为。
风险管理：涵盖风险识别、评估、监控和应对全过程，旨在降低不确定性对企业目标的影响，包括战略、运营、财务等多层面风险。
二、融合管理体系核心策略
（一）确立高层战略导向
1. 高层共识与承诺企业高层管理层必须首先认识到“四位一体”融合的紧迫性和重要性，自上而下地推动融合战略的实施，确保从战略层面到执行层面的全面支持和资源分配。
2. 组建跨部门领导团队建立由高层直接参与的融合工作领导小组，成员涵盖法务、合规、内控、风险管理及主要业务部门负责人，确保决策的全局性和协调性。
（二）优化组织结构与流程
1. 整合管理体系对现有的法务、合规、内控和风险管理流程进行梳理，消除重复与冲突，整合成统一的风险管理框架，实现流程的标准化和高效化。
2. 跨部门协同机制建立定期的跨部门沟通会议和信息共享平台，促进不同职能间的及时交流与合作，确保风险的快速响应与处理。
（三）强化风险识别与评估
1. 统一风险语言与评估标准制定统一的风险分类和评估标准，确保全公司范围内对风险的认识和评估具有一致性，便于风险的综合管理和优先级排序。
2. 应用先进风险管理工具采用风险管理软件、大数据分析等先进技术手段，提升风险识别的精准度和风险评估的效率，实现风险的动态监控。
（四）文化建设与人才培养
1. 培育合规文化构建以合规为基础的企业文化，通过培训、宣传、激励机制等多种方式，提高全体员工的合规意识和风险管理能力。
2. 专业人才培养与引进加大对法务、合规、内控、风险管理专业人才的投资，无论是内部培养还是外部引进，确保团队的专业能力和知识结构能够满足融合工作的需求。
（五）技术驱动与数字化转型
法务、合规、内控、风险管理工作是企业运营中不可或缺的部分，它们共同构成了企业内部管理的基石，确保企业行为合法、合规，减少运营风险，保障企业稳健发展。随着科技的进步和数字化时代的到来，这些领域正经历着深刻的变革，技术驱动与数字化转型成为提升工作效率、增强风险防控能力的关键途径。
1.技术驱动的主要方面
（1）人工智能与机器学习：利用AI和机器学习技术可以自动化处理大量合同审查、合规性检查等重复性工作，提高效率并减少人为错误。例如，智能合约审查系统能够自动识别合同中的关键条款、风险点，提供法律建议或预警。
（2）大数据分析：通过收集和分析企业内外部数据，可以更准确地识别潜在的风险点、合规问题和内部控制缺陷。大数据技术还可以帮助企业构建风险预测模型，提前采取措施避免风险发生。
（3）云计算与SaaS平台：云技术的应用使得合规管理、内控流程等可以在线进行，便于跨部门协作和信息共享，同时SaaS（Software as a Service）平台提供了灵活、可扩展的服务模式，降低了企业的IT成本和维护难度。
（4） 区块链技术：在供应链管理、金融交易等领域，区块链技术可以增强透明度，防止数据篡改，确保交易的可追溯性和合规性，对于加强内部控制和风险管理具有重要意义。
2.数字化转型的路径
（1）制定数字化战略：企业首先需要明确数字化转型的目标、重点和实施路径，确保法务、合规、内控、风险管理与企业整体数字化战略相协调。
（2）整合信息系统：建立或升级现有的IT系统，实现数据的集中管理和互联互通，打破信息孤岛，为数据分析和决策支持提供坚实的基础。
（3）培养数字化人才与文化：鼓励员工学习新技能，如数据分析、AI应用等，同时营造一个拥抱变化、鼓励创新的企业文化，确保数字化转型得到组织上下的一致支持和参与。
（4）持续优化与迭代：数字化转型是一个持续的过程，需要定期评估技术应用的效果，根据反馈进行调整和优化，引入新的技术和工具以应对不断变化的市场环境和监管要求。
（六）持续监督与改进机制
1. 内部审计与评估建立定期的内部审计和自我评估机制，检查融合工作的执行情况，及时发现并解决问题。
2. 持续优化与创新鼓励创新思维，根据内外部环境变化和评估结果，不断调整和优化风险管理策略与流程，确保体系的灵活性和适应性。
法务、合规、内控、风险“四位一体”融合工作的核心策略，不仅需要高层的战略引领、组织结构的优化、流程的整合与标准化，还需要文化的深度植入、技术的创新应用，以及持续的监督与改进机制。只有这样，企业才能在复杂多变的市场环境中，有效应对各种风险挑战，确保长期稳定发展。
三、实施案例
法律是治国之重器，法治是国家治理体系和治理能力的重要依托。中央企业作为中国共产党执政兴国的政治基础和经济支柱，是党和国家治理体系的重要组成部分。践行法治央企建设，全面实施依法治企是全面依法治国战略在国民经济领域贯彻实施的具体体现，更是中央企业增强市场竞争力实现高质量发展的内在要求和必然选择。
中国长江电力股份有限公司作为经国务院批准，由中国长江三峡集团有限公司作为主发起人设立的股份有限公司，自成立起就秉持“诚信经营、规范治理、信息透明、业绩优良”经营理念，实现了公司快速健康发展。近年来，公司按照“治理完善、管理规范、经营合规、守法诚信”的法治央企建设总要求，进一步完善依法治理体系，健全法务管理职能，为公司改革发展提供了积极支撑与全面保障。
（一）坚持顶层推动，持续完善公司依法治理体系
健全的公司治理结构是保障依法治企的基本前提。长江电力自成立上市起就建立了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构，并不断完善。党的十八届四中全会以来，公司着力强化顶层推动，坚持将加强党的领导与完善公司治理结构相结合，坚持以公司章程为统领、以董事会为决策中心，推动实现党委把关定向与董事会科学决策有机统一，将制度优势更好转化为治理效能。
加强党的领导，充分发挥公司党委把方向、管大局、促落实作用。通过践行“双向进入、交叉任职”的组织架构，修订完善公司章程、“三重一大”决策制度以及《党委前置研究事项清单》，明确党委在公司治理结构中的法定地位。聚焦谋全局、议大事、抓重点，明确了公司党委会前置审议事项和决策事项，确保将党的领导融入公司治理，充分发挥党组织把方向、管大局、促落实作用，既不缺位失位，也不错位越位。
建好建强董事会，落实董事会定战略、做决策、防风险职责。董事会是公司治理结构的关键组成部分。长江电力按照管理理念先进、履职经历丰富、专业背景多样、能力结构互补的原则，持续完善董事会人员组成，目前董事会成员中包括财务、金融、技术、法律等多个领域专家，且均具有大型国有企业履职经历，为董事会高效运转奠定坚实基础。通过强化各专门委员会专业议事职能，完善会前积极沟通、会上充分讨论的审议机制，为董事充分发表独立、专业的决策意见提供机制保障，保障董事会科学决策、民主决策、依法决策。
完善以章程为统领的法人治理制度体系，持续优化依法治理、科学决策的公司治理制度体系。公司章程与法人治理制度是企业治理的“基本法”和“组织法”，构成了公司法人治理的基本架构。长江电力作为大型国有上市公司，严格按照公司法、证券法以及国资委和证监会的监管要求制定公司章程及法人治理制度，并结合公司改制上市、重大资产重组以及发行全球存托凭证在伦敦证券交易所上市等资本运作与业务发展步伐，持续修订完善以公司章程为核心、20多项法人治理制度为支撑的法人治理制度体系，及时回应最新监管要求与公司经营发展的实际需求，保障公司运营管理合规高效，切实维护公司全体股东利益。
切实加强法治央企建设组织领导，明确主要负责人、总法律顾问在推进法治建设中的责任。印发了《主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》，明确了董事长、党委书记、总经理推进法治建设的职责。成立了主要负责人任组长的公司法治建设领导小组。修改《公司章程》，将总法律顾问制度写入章程，明确总法律顾问为公司高级管理人员。公司主要负责人定期听取法治工作报告，公司年度工作报告、董事会年度报告将法治工作情况作为内容之一。主要领导抓法治建设，进一步增强工作合力，有效构筑上下联动、部门协同的法治建设大格局。
（二） 坚持深度融合，拓展法务管理职能，发挥引领支撑作用
随着全面深化改革与全面依法治国战略的纵深推进，中央企业的市场化、法治化与国际化水平快速提升，公司法务管理方式也随之调整。近年来公司法务管理机构坚持融入中心，服务大局，按照法律服务“靠前一步，走深一步”的要求，推动法务管理机构立足制度、合同和重要决策审核率100%等基础职能上，进一步向合规管理、业务赋能等方面拓展，切实与企业的改革与发展深度融合。
面对国企改革进入深水区和攻坚期的新形势，公司坚持在法治框架下推进各项改革工作，坚持在深化改革中发挥法治引领作用。一方面注重运用法治思维谋划改革顶层设计，以法律底线划定改革红线，通过深度参与公司各项改革相关制度与方案设计，为公司深化混合所有制改革、加强董事会建设、完善市场化用工机制与薪酬分配制度等重大改革事项确定行动框架与执行依据，切实运用法律规则平衡好各方利益。另一方面注重运用法治手段推动改革实施，通过强化法律审核，开展法律监督，确保各项改革工作始终在依法合规的轨道上有序推进。
立足新发展阶段，中央企业肩负着加快构建新发展格局的重任，在共建“一带一路”，实现“碳达峰”“碳中和”等发展目标中承担重要使命。公司坚持以法治理念推动高质量发展，在发展中发挥法务工作的支撑作用。法务管理机构结合日常法律审核与项目参与经验，主动围绕公司发展中的重点领域与新业务进行前瞻性研究与经验总结，通过编制法律风险提示与合规指引，开展专题培训与座谈等多种方式为业务发展“赋能”，通过不断完善全面覆盖纵向延伸的法治工作体系，健全重点跟踪、全程参与的法律工作机制，为公司拓展国际化经营、新能源和智慧能源建设、科技创新等提供法律支撑，为建设世界一流清洁能源上市公司提供法治动能。
顺应新时期合规管理要求，实现管法务向法务与合规统一管理转变。公司总法律顾问任公司合规委员会主任，法务部门归口管理公司合规业务，组织制定公司合规管理系列制度和合规手册，针对合规重点领域编制合规管理指引，开展合规审查与管理培训，督促指导下属公司建立合规管理组织体系和工作机制，为公司规范管理和业务发展，尤其是境外业务开展提供了法治力量。
（三）坚持协同发力，探索构建法律合规内控风险一体化管理机制
依法治企是一项系统工程，贯穿于企业生产经营运行管理的全过程。近年来，公司围绕“强内控、防风险、促合规”，在已有法务、风险、内控与合规管理体系的基础上，着力探索构建法律合规内控风险一体化管理机制，形成了以制度为根基、以流程为载体，各业务单位与职能管理部门紧密衔接、运转流畅的管理体系，充分发挥管理合力，确保将法治的理念落实在公司的每项具体业务和每个生产经营环节之中。
以制度为根基，建立业务全覆盖，横向到边、纵向到底的规章制度体系，构建公司治理的根基。“经国序民，正其制度”，规章制度是公司依法治企的基本框架。为保证法律法规监管要求等在企业经营运行过程中落到实处，公司法务管理部门全面统筹建设公司规章制度体系，定期识别评估外部合规要求和内部管理需求，科学编制公司制度修编计划，建立制度分层分级审批机制，创建了集公司和内部各单位制度审批、印发、浏览、动态、统计、检索以及重要岗位可视化权限指引为一体的信息化制度管理平台，有效提升了公司制度管理水平和制度执行使用效益，筑牢了依法治企的制度基础。
以流程为载体，建立基于岗位职责的内控与合规审查机制，推动合规、风险、内控管理融合。业务流程是企业运行的血脉和经络，为保障在依法合规风险可控前提下业务流程的高效顺畅运转，公司以业务流程链条梳理为起点，通过多部门协同配合共同参与，厘清业务流程链中的审查人岗位，梳理各业务流程风险点和关键控制点，拟定各业务岗位的内控与合规审查要点；同时充分利用信息化手段，打通已有各业务信息系统数据库，将审查要点嵌入招标采购、合同管理等10多个重要业务流程，形成基于岗位职责的内控与合规审查机制，实现了业务信息系统在流程处理过程中对业务经办人、业务负责人、法律审核人等不同审查角色按岗位进行内控与合规审查要点的逐一提示和确认的功能，通过流程审核的信息化、标准化与可视化确保公司业务开展能够 “看得清风险，守得住底线，管得了流程，用得好法律”，实现内控、合规和风险管理在业务中的融合。
踔厉奋发、笃行不怠。近期国资委印发了《关于进一步深化法治央企建设的意见》，对新时期央企法治建设提出了新要求，公司将按照健全五大体系、提升五项能力要求，筑牢公司行稳致远的坚实法治基础。
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